ملحق رقم (8)
نموذج طلب إصدار أو طرح الصكوك/ برنامج الصكوك
نموذج طلب إصدار أو طرح الصكوك/ برنامج الصكوك
| قائمة المحتويات |
| القسم 1 | بيانات المصدر |
| القسم 2 | بيانات الطلب |
| القسم 3 | برنامج الصكوك (في حال إصدار الصكوك على شرائح ضمن البرنامج الواحد) |
| القسم 4 | بيانات الشركة التي سيتم تحويل الصكوك إلى أسهمها (في حال الصكوك القابلة للتحويل) |
| القسم 5 | بيانات الملتزم (في حالة الإصدار غير المباشر) |
| القسم 6 | بيانات الضامن (إن وجد) |
| القسم 7 | ضابط الاتصال الرئيسي |
| القسم 8 | المستشار القانوني |
| القسم 9 | وكيل الاكتتاب (إن وجد) |
| القسم 10 | مراقب الحسابات للمصدر والملتزم |
| القسم 11 | مكتب التدقيق الشرعي الخارجي للإصدار |
| القسم 12 | قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب |
| (1) بيانات المصدر |
| اسم المصدر | |
| رقم السجل التجاري | | | |
| الكيان القانوني للمصدر | ☐ مساهمة مقفلة | ☐ | مساهمة عامة |
☐
مدرجة | ☐ |
| (2) بيانات الطلب |
| نوع الطلب | ☐ طلب إصدار أو طرح صكوك
☐
طلب اعتماد برنامج الصكوك |
| نوع الاكتتاب | ☐ عام
☐ خاص |
| حجم الإصدار | |
| القيمة الاسمية للصك | |
| مبلغ مصروفات الإصدار | |
يجب مراعاة المدة الزمنية المنصوص عليها في المادة (2-13) من الكتاب الحادي عشر من اللائحة التنفيذية لقانون الهيئة لإصدار أول
*
شريحة ضمن البرنامج.
| (4) بيانات الشركة التي سيتم تحويل الصكوك إلى أسهمها (في حال الصكوك القابلة للتحويل) |
| اسم الشركة التي سيتم تحويل الصكوك إلى أسهمها | |
| تاريخ انتهاء السنة المالية | |
| رقم السجل التجاري | |
| رأس المال المصدر والمدفوع | |
| رأس المال المصرح به | |
| سعر التحويل | |
| (6) بيانات الضامن (إن وجد) |
| اسم الضامن | |
| الضمانات العينية (إن وجدت) | |
| الضمانات الشخصية (إن وجدت) | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني | |
| (7) ضابط الاتصال الرئيسي |
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني | |
| (8) المستشار القانوني |
| اسم الجهة / الشركة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني | |
| (9) وكيل الاكتتاب (إن وجد) |
| اسم الجهة / الشركة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| (10) مراقب الحسابات للمصدر والملتزم |
| اسم الجهة / الشركة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني | |
| (11) مكتب التدقيق الشرعي الخارجي للإصدار |
| اسم الجهة / الشركة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني | |
| (12) قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب | مرفق |
|---|
| 1 | نسخة من البيانات المالية السنوية والمدققة لآخر ثلاث سنوات، ونسخة من البيانات المالية المرحلية المراجعة في حال مرور ستة أشهر من تاريخ انتهاء آخر سنة مالية. | 🔘 |
| 2 | نسخة من محضر اجتماع الجمعية العامة العادية للمصدر والملتزم متضمنا قرار موافقة من الجمعية العامة على إصدار الصكوك. | 🔘 |
| 3 | نسخة من عقد تأسيس الشركة والنظام الأساسي للمصدر والملتزم. |
| (خاص بالهيئة) |
| مدقق الطلب | |
| المسمى الوظيفي | |
| التاريخ | |
| التوقيع | |
| ختم الهيئة | |
| مقدم الطلب | |
| المسمى الوظيفي | |
| التاريخ | |
| التوقيع | |
| ختم الشركة | |