ملحق رقم (8)
نموذج طلب إصدار أو طرح الصكوك/ برنامج الصكوك نموذج طلب إصدار أو طرح الصكوك/ برنامج الصكوك
| قائمة المحتويات | |
| بيانات المصدر | القسم 1 |
| بيانات الطلب | القسم 2 |
| برنامج الصكوك (في حال إصدار الصكوك على شرائح ضمن البرنامج الواحد) | القسم 3 |
| بيانات الشركة التي سيتم تحويل الصكوك إلى أسهمها (في حال الصكوك القابلة للتحويل) | القسم 4 |
| بيانات الملتزم (في حالة الإصدار غير المباشر) | القسم 5 |
| بيانات الضامن (إن وجد) | القسم 6 |
| ضابط الاتصال الرئيسي | القسم 7 |
| المستشار القانوني | القسم 8 |
| وكيل الاكتتاب (إن وجد) | القسم 9 |
| مراقب الحسابات للمصدر والملتزم | القسم 10 |
| مكتب التدقيق الشرعي الخارجي للإصدار | القسم 11 |
| قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب | القسم 12 |
(1) بيانات المصدر
| اسم المصدر | |
| رقم السجل التجاري | |
| الكيان القانوني للمصدر | مساهمة مقفلة مساهمة عامة مدرجة تعمل وفق أحكام الشريعة الإسلامية شركة ذات غرض خاص جهة حكومية |
| الغرض من التأسيس (في حال الشركة ذات الغرض الخاص) | |
| رأس مال الشركة المصدر والمدفوع | |
| رأس مال الشركة المصرح به |
| نوع الطلب | طلب إصدار أو طرح صكوك طلب اعتماد برنامج الصكوك |
| نوع الاكتتاب | عام خاص |
| حجم الإصدار | |
| القيمة الاسمية للصك | |
| مبلغ مصروفات الإصدار | |
| نوع الصكوك | |
| قابلية تحويل الصكوك إلى أسهم |
* يجب مراعاة المدة الزمنية المنصوص عليها في المادة (2-13) من الكتاب الحادي عشر من اللائحة التنفيذية لقانون الهيئة لإصدار أول شريحة ضمن البرنامج.
(4) بيانات الشركة التي سيتم تحويل الصكوك إلى أسهمها (في حال الصكوك القابلة للتحويل)
اسم الشركة التي سيتم تحويل الصكوك إلى أسهمها
تاريخ انتهاء السنة المالية
رقم السجل التجاري
رأس المال المصدر
والمدفوع
رأس المال المصرح به
سعر التحويل
معامل التحويل
الفترة الزمنية التي سيتم خلالها التحويل
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
الموقع الإلكتروني
(5) بيانات الملتزم (في حالة الإصدار غير المباشر)
| اسم الملتزم | |
| رقم السجل التجاري | |
| رأس المال المصدر والمدفوع | |
| رأس المال المصرح به | |
| تاريخ انتهاء السنة المالية | |
| عنوان الشركة / الجهة | |
| رقم الهاتف |
| (6) بيانات الضامن (إن وجد) | |
| اسم الضامن | |
| الضمانات العينية (إن وجدت) | |
| الضمانات الشخصية (إن وجدت) | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني | |
| (7) ضابط الاتصال الرئيسي | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني | |
| (8) المستشار القانوني | |
| اسم الجهة / الشركة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني | |
| (9) وكيل الاكتتاب (إن وجد) | وجد) |
| اسم الجهة / الشركة |
اسم ضابط الاتصال
المسمى الوظيفي
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
| (10) مراقب الحسابات للمصدر والملتزم | |
| اسم الجهة / الشركة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني | |
| (11) مكتب التدقيق الشرعي الخارجي للإصدار | |
| اسم الجهة / الشركة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني | |
| (12) قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب | مرفق | |
| 1 | نسخة من البيانات المالية السنوية والمدققة لآخر ثلاث سنوات، ونسخة من البيانات المالية المرحلية المراجعة في حال مرور ستة أشهر من تاريخ انتهاء آخر سنة مالية. | |
| تاريخ انتهاء السنة المالية | |
| عنوان الشركة / الجهة | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني | |
| الموقع الإلكتروني | |
| (2) بيانات الطلب | |
| نوع النشرة | اكتتاب عام اكتتاب خاص نشرة تكميلية |
| حجم الإصدار | |
| اسم الجهة / الشركة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني | |
| (6) وكيل الاكتتاب (إن وجد) | |
| اسم الجهة / الشركة | |
| اسم ضابط الاتصال | M |
| المسمى الوظيفي | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
(7) مراقب الحسابات للمصدر والملتزم
| اسم الجهة / الشركة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
| (8) قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب | مرفق | |
| 1 | نسخة من التصنيف الائتماني للإصدار/ أو الملتزم، أو التصنيف الائتماني المبدئي (إن وجد). | |
| 2 | نسخة من موافقات الجهات الرقابية على الإصدار. | |
| 3 | نسخة من وصل سداد الرسوم الخاصة بطلب اعتماد نشرة الاكتتاب لدى هيئة أسواق المال. | |
| 4 | ||
| 2 | نسخة من محضر اجتماع الجمعية العامة العادية للمصدر والملتزم متضمنًا قرار موافقة من الجمعية العامة على إصدار الصكوك. | |
| 3 | نسخة من عقد تأسيس الشركة والنظام الأساسي للمصدر والملتزم. | |
| 4 | نسخة من تأشيرة السجل التجاري التي توضح رأس المال المصدر والمدفوع للمصدر والملتزم. | |
| 5 | موافقة بنك الكويت المركزي للوحدات الخاضعة لرقابته. |
ا
| مقدم الطلب | مدقق الطلب | |||
| المسمى الوظيفي | المسمى الوظيفي | |||
| التاريخ | التاريخ | |||